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证券交易政策

证券交易政策——2011年1月

1。背景

万博app官网网址兴隆物流有限公司繁荣)是致力于确保公众信心是保持繁荣,员工和其证券的交易。。

虽然内幕交易法律状态,您不得在任何证券交易是否违反内幕交易的法律,这一政策是特定于证券交易繁荣。。

这一政策的目的是:

  • 解释的类型进行证券交易,禁止雅典2001年公司法案(车车)(公司法)。这样的禁令适用于所有董事和雇员的繁荣及其相关企业机构中定义的公司(集体行动集团),和
  • 建立一个最佳实践过程对买卖证券保护繁荣和其董事和员工未公开信息的滥用物质可能影响证券的价值。manbetxapp买球。

1。1谁必须遵守这一政策?吗?

这一政策适用于所有集团的董事,管理团队的成员和所有员工的繁荣(总的来说,,员工)。。

它也适用于连接人的员工。。

在这个政策,上述人员将统称为相关的人。。

联系的人
的意思,与一名雇员:

一个。一个员工的家庭成员可能会影响,或受到,在他或她的雇员处理证券(这可能包括,员工的合作伙伴,父母,兄弟姐妹和孩子,的父母,的兄弟姐妹和子女,员工的合作伙伴,或家属的员工或员工的伙伴);;

b。一个公司或其他实体的雇员是董事或高管,和

C.任何其他实体的雇员有一个控制的能力。。

1。2如果我违反政策?吗?

每一个繁荣的员工都有一个个人的责任,以确保他们遵守法律有关内幕交易和这一政策。。

违反这项政策将被视为严重的不当行为可能赋予繁荣采取纠正纪律处分,包括总结终止你的约会或就业和繁荣。。

根据澳大利亚法律,违反内幕交易规定的人可能要承担刑事责任(可能判处巨额罚款或监禁或两者兼有)或民事责任(可能判处巨额罚金)。违反或者参与违反本规定的,也可以对因该行为遭受损失或者损害的人承担赔偿责任。。

1。3内幕交易-规则是什么?吗?

广泛地说,一个人将违反内幕交易法律,如果他们拥有“价格敏感信息”关于一个公司,同时他们:

一个。在那家公司购买或出售证券或签订认购协议,购买或出售证券公司(“处理”);或

b。鼓励别人购买或出售证券公司(“鼓励投资”),或

C.传递信息到另一个人(e。g。一个朋友或家庭成员),他们知道,或合理的应该知道,那个人可能会购买或出售证券或鼓励别人购买或出售证券的公司(“引爆“)。。

股价敏感信息的意思是:

  • 可用的信息通常没有市场,和
  • 如果是一般市场可用,一个合理的人会期望它产生实质性影响一个公司的证券的价格或价值。manbetxapp买球。

非公开的价格敏感信息,你可能获得可能包括:

  • 繁荣的金融信息的结果
  • 繁荣的预算和财务预测信息
  • 信息通过尽职调查工作
  • 提出重大合同或交易的信息
  • 提出采购合同或交易的信息
  • 任何其他上市公司信息的繁荣可能有兴趣,或
  • 信息客户或战略合作伙伴,通过你的工作你的知识或位置与繁荣。。

这些限制适用于所有公开交易的证券,不仅繁荣的证券。有关人员可能拥有“内幕信息”,他们是直接参与客户关系管理或谈判合同。例如,相关的人意识到该集团即将签署重要协议与另一个公司,相关的人不应该在繁荣或其他公司购买证券。。

2.对证券交易的限制

2.1没有当拥有内幕消息进行交易,所有相关的人

一个相关的人不得在该集团的证券交易:

一个。他们拥有价格敏感或“内部”尚未公开的信息,或

b。繁荣拥有价格敏感的或内部的信息,并通知有关人员,均不得买卖公司的证券(在指定时间内,或者直到公司另行通知)。。

2.2其他禁止交易,所有相关的人

一个。没有停电期间的交易

有关人员不得在繁荣的证券交易的任何以下时间:

  • 从每年6月30日收盘到ASX公布初步最终报表或全年业绩后的第二个营业日为止的期间。
  • 从每年的12月31日收盘后的第二个营业日之前宣布ASX半年的结果,和
  • 任何其他时期繁荣指定不时。。

b。特殊情况下

如果一个相关的人因特殊情况需要在证券交易但这样会违反这项政策打交道,相关的人可以申请主席(在董事会的情况下,经理,及其连接)或总法律顾问或公司秘书(在其他有关人员)的豁免遵守第二款的规定。2(一个)。。

特殊情况下为这些目的包括严重的经济困难,强制通过法院命令或其他情形被认为是特殊的董事长或总法律顾问或公司秘书(如相关)。。

有关人员寻求豁免根据这一条款必须书面申请董事长或总法律顾问或公司秘书(如相关)的情况下拟议的交易(包括一个解释,否则异常的严重的经济困难或环境)和豁免请求的原因。放弃只会被授予相关人的应用程序是否伴随有足够的证据(董事长或总法律顾问的意见或公司秘书,相关者)认为相关证券的交易是在这种情况下唯一可行的合理诉讼程序。。

如果放弃,相关人将书面通知(可能包括通知通过电子邮件)和在每个情况豁免交易证券的持续时间将三个工作日。。

C.没有短期交易——三个月期限内买卖

有关人员不得在繁荣的证券在短期交易的基础上。短期交易包括买卖证券三个月时间内,和其他进入短期交易(例如,远期合约)。。

投机热潮短期波动的证券没有促进股东和市场信心在繁荣的完整性或繁荣的员工。。

2.3交易窗口及其他许可交易

在段落2。1或2。2不适用,有关人士可按下列通知要求买卖BOOM的证券。。

第二款的限制。1适用于所有交易繁荣的证券,尽管任何批准给相关人的繁荣和相关人负责确保交易不突破这个限制。。

一个。董事和高管

董事和高管们可能在六周期间只在繁荣的证券交易开始后第二个工作日:

  • 公告的ASX初步决算表或全年业绩
  • 公布半年业绩的ASX
  • 举办一年一度的大会,或
  • 任何时期,该公司有一个当前的招股说明书或其他形式的信息披露文件的问题,人可能认购证券。。

如果市场是由这些时间以外的宣布,结果在市场上拥有相同的价格敏感信息的董事和高管,然后在繁荣证券董事和高管们可能交易三周期间开始后第二个工作日任何此类声明。。

董事和行政主管必须在每次交易的两个工作日内向公司秘书长和首席法律顾问提供任何交易的细节,以便向ASX披露。。

b。有关人员(除了董事和高管)

随后的通知要求
在一个相关的人除了董事或执行交易繁荣的证券,他们必须通知公司秘书在五个工作日内任何此类交易相关的交易发生。。

2.4保证金贷款达成协议

一个。任何公司的证券交易按照保证金贷款安排有关人员必须按照这一政策。。

这样的交易将包括:

1。进入一个保证金贷款安排的公司的证券

2.证券公司的移植到现有的保证金贷款账户,和

3.在公司出售证券以满足保证金贷款的要求。。

b。董事和行政人员必须遵守第2款规定的程序。3公司的任何拟议交易的证券的保证金贷款安排,不考虑任何交易窗口。。

2.5公司证券的对冲

一个。套期保值包括进入交易的金融产品,操作限制与控股公司证券相关的经济风险。。

b。繁荣的证券的对冲相关人受制于以下压倒一切的禁忌:

1。对冲交易不能进入,再次,当相关人员拥有内部信息时,变更或关闭

2.繁荣的证券必须永不对冲期权之前那些繁荣的证券,和

3.繁荣证券时绝不能对冲持有锁或者限制交易的条件下一个员工分享计划由繁荣。。

C.有关人员被允许对冲他们的繁荣证券在下列条件:

1。对冲交易作为证券交易繁荣这一政策的目的,及相关审批和通知都是在此基础上,和

2.第二项下的相关要求。3这一政策已经满足。。

一个相关的人进入一个对冲安排的繁荣的证券,繁荣可能,在适当的地方,披露的事实和自然对冲(e。g。在其年度报告中或ASX)。。

2.6就业份额计划

在普通课程中,这个政策不防止有关人员接受福利根据适用的繁荣雇员福利计划。然而,这样的交易仍受第二款。1这一政策的适用。。

此外,下列限制适用于:

  • 这些计划需要管理他们的受托人依照有关法律和
  • 后续处置证券收购一个雇员福利计划上述禁令。。

2.7日除外

进一步第二款。6以上,段2。2和2。3这一政策不适用于:

一个。以下类别的被动交易:

  • 收购热潮的证券通过股息再投资计划
  • 通过收购热潮的证券股票购买计划提供给所有股东零售
  • 收购热潮通过配股发行证券,和
  • 繁荣的处置证券通过接受收购要约。。

b。交易没有有效改变的有益的所有者证券(如转移到家庭信托或自我管理的养老基金),和

C.除第2款另有规定外。4,处置繁荣的证券的担保银行行使自己的权利,例如,在保证金贷款安排。。

3.常见问题

董事,高管和员工总是贸易窗口期间吗?吗?

不。你不能在繁荣的证券交易如果违反内幕交易规则,即使在窗口期。。

“什么证券“的意思吗?吗?

使用术语“证券“包括股票、单位管理的投资计划,任何形式的衍生品(包括创建的任何金融产品发行或超过或繁荣的证券)如认股权证或选项,废弃产品和其他可交易的金融产品。。

我可以用别人代表我的交易?吗?

你可以犯有内幕交易,即使你没有实际的购买或出售证券的人。禁止延伸到:

一个。交易通过提名你,代理或其他同事(e。g。家庭成员,朋友,家族信托基金,家族企业和合作伙伴),和

b。采购人在证券交易,其中包括诱导或鼓励那些人交易。。

它影响到我作为受托人吗?吗?

这一政策影响了你不管你行动的能力。如果你是一个信托的受托人,你仍然受制于这一政策在履行你的职责。。

如果你是信托投资公司的受托人,你应该确保你的共同托管人是知道你是受这一政策。这将帮助你避免潜在的困难在未来。。

无论我怎么获取内幕信息吗?吗?

信息不必从景气信息中获得。你如何或在哪里获得价格敏感信息并不重要,只是你拥有它。。

谁能提供给我更多的信息政策?吗?

如果你有任何问题关于这个政策或担心可能的漏洞,你可以联系法律顾问或公司秘书。。

政策违反提醒

繁荣将视为违反这项政策严重的不当行为。。

如果你是犯有内幕交易,你或你的家人可以接受:

一个。刑事责任:处罚包括罚款和监禁,和

b。民事责任:你可以起诉另一方对任何损失的非法交易活动。。

违反这项政策必须立即报告给总法律顾问和公司秘书。。

进一步的信息和帮助

坚持这一政策通常会确保符合繁荣的需求和立法。然而,可能会出现意外疏忽的情况。有疑问时,用户要求援助政策的解读,或者那些希望报告事件,应该联系:

于2500年03 9207公司秘书

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